投資者教育
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2023.10.23世界投資者周是由國際證監會組織(IOSCO)舉辦的一項全球性活動，旨在提升對投資者教育和保護重要性的認識，展示世界范圍內證券監管機構關于投資者教育和保護的良好實踐。 2023年10月23日至27日，在中國證監會…
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2019.05.16《證券法》、《證券公司監督管理條例》等相關法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證券、期貨投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資咨詢機構、虛構專業…
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2018.08.07一、漲跌幅限制價格大額申報的主要表現 根據深交所《交易規則》第6.2條第（四）的規定，單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制，影響證券交易價格…
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2018.08.03一、自買自賣、關聯賬戶交易的主要表現 根據深交所《交易規則》第6.2條第（二）的規定，單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易，影響證券交易價格或者證券交易量，即構成自買自…
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2018.08.01一、基金異常交易行為的主要表現及認定原則 深交所重點關注的基金異常交易行為是指通過拉抬打壓、虛假申報、自買自賣、關聯賬戶交易、漲跌幅限制價格大額申報等方式交易交易所交易基金（包含LOF、ETF、分級基金和…
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2018.06.19案例:以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費。 主要表現形式及傳播途徑： 本類非法證券活動的主要表現形式為以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員…
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2018.06.13案例:冒充專業人員或專家免費薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費。 主要表現形式及傳播途徑： 本類非法證券活動的主要表現形式為冒充專業人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招…
