內(nèi)幕交易防控
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2019.08.12近日，證監(jiān)會依法對美麗生態(tài)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對美麗生態(tài)、八達(dá)園林責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員賈明輝、王仁年等5人給予警告，并分別處以20萬元至30萬元不等的…
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2019.07.29近日，證監(jiān)會依法對第五季實(shí)業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對第五季實(shí)業(yè)給予警告，并處以30萬元罰款，對控股股東吳聯(lián)模給予警告，并處以40萬元罰款。依法對越野一族投資公司、任永青信息披露違法違規(guī)案作出行政…
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2019.05.13近日，青海證監(jiān)局依法對王宇內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”案作出行政處罰，沒收其違法所得3,624,485.32元，并處以3,624,485.32元罰款；安徽證監(jiān)局依法對融捷集團(tuán)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對融捷集團(tuán)給…
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2019.04.01近日，證監(jiān)會依法對吳學(xué)軍、程凌、余盛內(nèi)幕交易“太陽紙業(yè)”案作出行政處罰，對吳學(xué)軍、程凌、余盛分別沒收違法所得11041926.93元、365361.6元、6126657.45元，并分別處以1倍罰款，同時對吳學(xué)軍建議他人買賣“太陽紙…
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2019.01.29近日，證監(jiān)會依法對趙敏從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，對其處以60萬元罰款；依法對朱益宇從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，沒收其違法所得5,437,096.78元，并處以5,437,096.78元罰款，同時對其采取3年市場禁入措…
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2018.12.17近日，證監(jiān)會依法對杭五一從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰，沒收杭五一違法所得295,758.62元，并處以887,275.86元罰款。重慶證監(jiān)局依法對王亦天從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對王亦天給予警告，并…
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2018.12.10近日，證監(jiān)會依法對劉堅(jiān)操縱“西部黃金”等16只股票案作出處罰，對劉堅(jiān)沒收違法所得609,747.16元，并處以609,747.16元罰款。四川證監(jiān)局依法對袁媛內(nèi)幕交易“宗申動力”案作出處罰，對袁媛處以40萬元罰款；依法對唐安…
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2018.11.05近日，證監(jiān)會依法對立信會計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒收其業(yè)務(wù)收入90萬元，并處以270萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員鄒軍梅、程進(jìn)給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交…
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2018.10.11近日，證監(jiān)會依法對王凱操縱“中電電機(jī)”案作出處罰，對王凱處以300萬元罰款；依法對阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)操縱“大連電瓷”案作出處罰，對阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬元罰款，對阜興集團(tuán)直接負(fù)責(zé)的主管人員朱一棟、鄭衛(wèi)星…
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2018.09.03近日，證監(jiān)會依法對萬家文化(現(xiàn)已更名為祥源文化)、萬家集團(tuán)、孔德永信息披露違法案作出處罰，對萬家文化給予警告，并處以60萬元罰款，對萬家集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款，對孔德永給予警告，并處以120萬元罰…
